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市国资局出资人审批事项清单(试行)和监管责任清单(试行)
  巴彦淖尔市财政局    czj.bynr.gov.cn 2018-08-16 编辑:
 

附件1

巴彦淖尔市国资局出资人审批事项清单(试行)

 

序号

监管
类别

事项名称

主办
科室

   

 

1

重大投资管理事项

企业对外股权投资、产权收购、投资金额在500万元以上的固定资产投资项目等特别监管类投资项目,企业主业核定及非主业类投资项目初审或审核

国有企业管理科

《公司法》第十六条;《企业国有资产法》第三十条、三十五条、三十六条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第三十二条;《中央企业投资监督管理暂行办法》(国务院国资委令第16号)第九条;《中央企业境外投资监督管理暂行办法》(国务院国资委令第28号)第十条;《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国发﹝2016﹞63号);国家发改委、财政部、人社部、国务院国资委《关于鼓励和规范国有企业投资项目引入非国有资本的指导意见》(发改经体﹝2015﹞2423号);《内蒙古自治区直属企业违规经营投资责任追究办法》内政办发〔2017〕46号;自治区发改委、财政厅、人社厅、国资委《内蒙古自治区鼓励和规范国有企业投资项目引入非国有资本的实施意见》(内发改体改字﹝2016﹞108号);《内蒙古自治区国资委出资监管企业投资监督管理办法(试行)》(内国资规划字〔2017〕117号)、《内蒙古自治区国资委出资监管企业投资监督管理办法(试行)》(内国资规划字﹝2017﹞117号)、《巴彦淖尔市国资局监管企业投资监督管理办法(试行)》。

 

2

企业改制重组管理事项

企业合并、分立、解散、申请破产和重组事项初审或审核

国有企业管理科

《公司法》第三十七、六十六条;《企业国有资产法》三十一条、三十四条、第四十条、四十一条、四十二条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十一条;国务院国有资产监督管理委员会令第1号《国有企业清产核资办法》。

 

3

企业及其重要子企业改制事项审核

国有企业管理科

《企业国有资产法》第二十一条、三十八条、四十条。
《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条、二十四条。

 

4

财务监督事项

 

企业年度财务决算报告审核

国有企业管理科

《公司法》第三十七条;《企业国有资产监督管理暂行条例》(2011年修订,下同)第三十四条;《中央企业财务决算报告管理办法》第五条、四十一条。

 

5

企业集团层面清产核资事项审核

国有企业管理科

《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条;《国有企业清产核资办法》第十五条、十九条、二十条;国务院国资委《国有企业清产核资工作规程》(国资评价〔2003〕73号)

 

6

企业大额捐赠、对外大额担保和借款初审或审核

国有企业管理科

《公司法》第十六条;《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》(中办发〔2009〕26号);《中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》(中办发201017号)。

 

7

企业年度财务报表决算审计和工资等专项审计业务涉及的中介机构选聘

国有企业管理科

《公司法》第一百六十九条;《企业国有资产法》第六十七条

 

8

国有资本收益管理事项

企业国有资本经营预算收支计划审核

国有企业管理科

《国务院关于试行国有资本经营预算的意见》(国发〔2007〕26号);《内蒙古自治区人民政府关于试行国有资本经营预算的实施意见》(内政发〔2008〕96号)第十五条;财政厅《内蒙古自治区国有资本经营预算编报试行办法》(内财工发〔2010〕1166号);《内蒙古人民政府办公厅关于印发自治区直属企业国有资本收益收取管理办法的通知》(内政办发〔2014〕78号);《内蒙古自治区本级国有资本经营预算支出管理办法》(内政办发〔2016〕198号);《内蒙古自治区国有资产监督管理委员会关于印发<出资监管企业国有资本经营预算建议草案编报办法>的通知》(内国资预算字〔2015〕303号)第七条、第八条

 

9

企业章程管理事项

企业章程的制定和修订审核

国有企业管理科

《公司法》第三十七条;《企业国有资产法》第十二条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条;《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》(国办发〔2017〕36号)。

 

 

10

企业负责人经营业绩考核与薪酬管理

企业年度和任期经营目标;企业年度和任期经营业绩考核目标完成情况审核

国有企业管理科

《企业国有资产法》第二十七、二十九条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第十八条;《自治区直属企业负责人经营业绩考核办法》(内国资考核字〔2015〕145号)第十三条、第二十二条。

 

11

企业负责人薪酬会同审核

国有企业管理科

《企业国有资产法》第二十七条、二十九条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第十九条、第二十六;《内蒙古自治区直属企业负责人薪酬管理办法》(内国资分配字﹝2016﹞41号);巴彦淖尔市委、政府《关于深化巴彦淖尔市直属国有企业负责人薪酬制度改革的实施方案》(巴党发〔2016〕9号)。

 

12

国有产权、股权管理事项

国有产权变动方案和确权行为初审或审核

国有企业管理科

《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号)第八条、第三十一条;《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委、财政部令第32号);《内蒙古自治区企业国有资产转让管理办法》(内蒙古自治区人民政府令第205号);《关于企业国有产权转让有关事项的通知》(国资发产权〔2006〕306号)第一条;《关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知》(国资发产权〔2010〕11号)第四条;《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》(国资发产权〔2005〕239号)第十二至十四条;《关于中央企业国有产权置换有关事项的通知》(国资发产权﹝2011﹞121号);《自治区政府办公厅关于建立自治区企业国有产权确权联席会议有关事宜的函》

含企业资产无偿划转、企业资产置换、自治区直属企业国有产权协议转让、自治区本级国家出资企业产权转让等。

13

国有产权、股权管理事项

上市公司国有股转社保基金持有方案初审

国有企业管理科

《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》(国发〔2001〕22号);《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企〔2009〕94号)

 

14

市属企业及其重要子企业上市方案审批;上市公司国有股权管理有关事项初审

国有企业管理科

《证券法》第三、四章;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十三条;《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》( 2007年国务院国资委、中国证监会令第19号);《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》(国资发产权﹝2007﹞109号)
《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》(国资发产权〔2009〕123号);《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》(国资发产权〔2009〕124号);《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》(国资发产权﹝2009﹞125号);《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》(财管字〔2000〕200号)第一条。

含国有股东转让控股上市公司股权事项;国有股东受让上市公司股份管理事项(超过限额的);企业国有股东与上市公司的重大资产重组事项;国有股东发行可转换债和发行证券事项;全区股份制改造国有股权设置方案

15

国有产权、股权管理事项

非上市股份公司国有股权管理事项初审或审批

国有企业管理科

《企业国有资产法》第四十条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十条、第二十四条;《上市公司国有股东标识管理暂行规定》(国资发产权〔2007〕108号)第三条;《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》(财管字〔2000〕200号)第一条

 

16

资产评估核准和备案

国有企业管理科

《企业国有资产法》第五十五条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条;《国有资产评估管理办法》(国务院令第91号);《企业国有资产评估管理暂行办法》(国务院国资委令第12号)第十四条

依据经济行为的批准单位确定“核准”和“备案”

17

发行债券事项

债券发行初审

国有企业管理科

《公司法》第三十七条、六十六条;《企业国有资产法》第三十一条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十一条;《中央企业债券发行管理暂行办法》(国资发产权〔2008〕70号)

 

18

企业资本金变动管理

国有资本金变动事项初审

国有企业管理科

《公司法》第三十七条、六十六条;《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十一条

 


附件2                     

巴彦淖尔市国资局监管责任清单(试行)

 

序号

      

   

1

根据市人民政府授权,依照法律法规,履行出资人职责,维护所有者权益

《企业国有资产监督管理暂行条例》第13条

2

加强所出资企业国有资产监督管理工作,通过统计、稽核等方式对企业国有资产的保值增值情况进行监管,防止企业国有资产流失

《企业国有资产监督管理暂行条例》第13、14条

3

尊重、维护所出资企业经营自主权,依法维护企业合法权益,促进企业依法经营管理,增强企业竞争力

《企业国有资产监督管理暂行条例》第14条

4

推动国有经济布局和结构优化调整,指导推进所出资国有及国有控股企业的改革和重组

《企业国有资产监督管理暂行条例》第13条

5

指导和推进所出资国有及国有控股企业建立现代企业制度,完善公司法人治理结构,推进管理现代化

《企业国有资产监督管理暂行条例》第14条;国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》(国办发〔2017〕36号)

6

贯彻执行国家和自治区有关国有资产监督管理的法律、法规和方针政策,草拟实施全市性的国有资产监督管理制度、办法和实施细则

《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见 》(国办发〔2015〕79号);《关于巴彦淖尔市财政局所属事业单位调整规范意见的批复》(巴机编办发〔2013〕86号)

7

依照管理权限和法定程序,任免或建议任免国家出资企业管理者,对任命的企业管理者进行年度和任期考核,并依据考核结果确定薪酬系数,报市国有企业负责人薪酬领导小组决定企业管理者的薪酬和奖惩

《企业国有资产法》第22、24、27条,;巴彦淖尔市委、政府《关于深化巴彦淖尔市直属国有企业负责人薪酬制度改革的实施方案》(巴党发〔2016〕9号)。

8

依照规定或市政府决定向所出资企业派出监事会或监事,对企业国有资产状况实施监督,负责监事会的日常管理工作

《企业国有资产监督管理暂行条例》第13条、《国有企业监事会暂行条例》第2、4条,《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见 》(国办发〔2015〕79号)

9

依照有关规定加强所出资监管企业国有资产交易监督管理,规范企业国有资产交易行为

《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国有资产监督管理委员会财政部令第32号)第6条

10

健全和完善国有企业违规经营投资责任追究制度,对因违反法律、法规、企业章程和企业内部控制制度,以及未履行或未正确履行职责造成企业国有资产损失和其他严重不良后果的国有企业经营管理有关人员进行责任追究,并监督和指导国家出资企业开展内部违规经营投资责任追究工作

《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办发〔2016〕63号);《内蒙古自治区直属企业违规经营投资责任追究办法》内政办发〔2017〕46号

 

11

会同组织、人社等部门研究提出市属国有企业收入分配制度改革办法措施,调控企业工资分配总体水平

《企业国有资产监督管理暂行条例》第26条

12

建立健全国家出资企业境外国有资产监督管理制度,强化对企业境外投资、运营和产权状况的监督,规范企业境外大额度资金使用、集中采购和佣金管理,强化风险防范和责任追究

《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见 》(国办发〔2015〕79号)

13

定期向市人民政府报告有关国有资产总量、结构、变动、收益等汇总分析的情况

《企业国有资产法》第15条

14

依法对旗县区国有资产监督管理工作进行指导和监督

《企业国有资产监督管理暂行条例》第12条

 

 

 

 

15

负责组织所出资企业上交国有资本收益,参与拟定全市国有资本经营预算有关管理制度和办法,按照有关规定负责国有资本经营预算编制和执行等工作。

《国务院关于试行国有资本经营预算的意见》(国发〔2007〕26号);《内蒙古自治区人民政府关于试行国有资本经营预算的实施意见》(内政发〔2008〕96号);《关于巴彦淖尔市财政局所属事业单位调整规范意见的批复》(巴机编办发〔2013〕86号)

附件3

 巴彦淖尔市国资局实施备案管理事项(试行)

 

1、企业会计政策调整

2、企业年度财务预算报告

3、企业年度利润分配方案和弥补亏损方案

4、企业及其重要子企业清产核资结果

5、企业财务风险事项(含企业重大资产损失事项)

6、企业发展战略规划、年度投资计划及其投资额在500万元以下的固定资产主业类投资项目、年度追加的重大项目投资

7、企业负责人履职待遇、业务支出预算

8、企业所出资控股上市公司股权激励计划和方案

9、全市范围内国有股东标识管理备案事项

10、限额以下全市范围内国有股权转让事项

11、企业产权登记管理事项

12、企业民主选举产生职工监事事项

13、董事会决议和董事会年度工作报告

14、企业年度安全生产和环境保护计划;企业发生的较大及以上安全生产、环境污染事故

15、企业发生涉及出资人重大权益的法律纠纷事项

            

 

 
   
   

     
 

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